Et autorisert firma som godtar forretninger fra en introduser, må oppfylle forskriftskravene. Hvis kunder får upassende råd av en introduser, kan det autoriserte firmaet holdes ansvarlig for dette og underlagt regulatoriske tiltak. Mange autoriserte firmaer mottar kundeintroduksjoner fra introdusere.
Er introdusere regulert?
Introduksjon er ikke i seg selv en regulert aktivitet. … Derfor vil om en introduser må reguleres norm alt avhenge av om den tilbyr ordninger som omfattes av artikkel 25 i Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) (Regulated Activities) Order 2001 (RAO)..
Hvordan vet jeg om jeg må være FCA-regulert?
Å være autorisert av FCA (eller registrert hos) er et obligatorisk-krav for enhver virksomhet som har til hensikt å utføre aktiviteter spesifisert av Regulated Activities Order 2001 eller Payment Services Regulations 2017. Hvis bedriften din passer til en av disse profilene, må du registrere deg.
Hvem trenger å bli regulert av FCA?
I henhold til bestemmelser gitt under Financial Services and Markets Act (FSMA) 2000, må finansielle aktiviteter reguleres av FCA. Ethvert firma (enten det er en virksomhet, en ideell eller en enkeltperson) som driver en regulert aktivitet må være autorisert eller registrert av oss, med mindre de er unntatt.
Hva er en FCA-autorisertintroduser?
En innleder er en person oppnevnt av et firma eller av en oppnevnt representant for et slikt firma til å utføre, i løpet av utpekt investeringsvirksomhet, enten eller begge følgende aktiviteter: (a) gjennomføre introduksjoner; (b) distribuere ikke-sanntids økonomiske kampanjer.
