ansatt forhåndsgodkjenning er nødvendig før transaksjonen utføres. hvis transaksjonen er en 60-dagers handel, vil anerkjent fortjenesteuttak gjelde. Preclearance Compliance Officers er begrenset til å bruke denne bagatellmessige standarden på bare to handler i verdipapirene til en utsteder i hver kalendermåned.
Krever aksjer forhåndsklarering?
Handel med selskapets verdipapirer er tillatt opp til en foreskrevet terskelgrense, uten å søke forhåndsgodkjenning fra Compliance Officer. Imidlertid vil handel med selskapets verdipapirer utover terskelgrensen forhåndsgodkjennelse fra Compliance Officer være en forutsetning.
Finnes det informasjonskrav for verdipapirfond?
Verdipapirfond har to måneder etter et fonds regnskapsår og midt i året på å gi en rekke finansielle rapporter med den nyeste informasjonen. Den siste listen over porteføljeinnhold må offentliggjøres, samt annen rettidig informasjon. Informasjonen må være korrekt fra den siste dagen av regnskapsåret og midten av året.
Hva er kravene til verdipapirfond?
Selv om det finnes verdipapirfond uten minimumskrav, krever de fleste aksjefond for detaljhandel en minimumsinvestering på mellom $500 og $5 000, med institusjonelle fond og hedgefond som krever minimumskrav på minst $1 million eller mer.
Hva som er børsnotertverdipapirer krever forhåndsgodkjenning?
Transaksjoner som involverer utøvelse og/eller kjøp av verdipapirer i henhold til en aksjeopsjonsplan for arbeidsgiver. Slike planer kan gjelde for personer som er underlagt PTP fordi tilgangspersonen har reell eierskap til kontoen deres. Salget av verdipapirer mottatt fra slike planer må forhåndsgodkjennes.
